重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

重温峥嵘岁月 致敬英雄人物 电影《开国将帅授衔1955》定档11月24日

北京 - 2024年6月14日 - 由总导演黄建新、导演杨家诺、郑波联合执导，刘烨、段奕宏、黄建新、李雪健、王庆祥、王霙、唐国强、于和伟等主演的电影《开国将帅授衔1955》今日宣布定档11月24日，并发布定档海报和预告片。影片将带领观众重温那段波澜壮阔的历史，致敬为新中国成立和发展做出卓越贡献的开国将帅。

重磅阵容 再现授衔盛典

电影《开国将帅授衔1955》以1955年授衔仪式为主线，讲述了新中国成立后，为表彰和奖励为中国革命事业做出卓越贡献的开国将帅，党中央和毛主席决定举行授衔典礼的故事。影片汇聚了刘烨、段奕宏、黄建新、李雪健、王庆祥、王霙、唐国强、于和伟等实力派演员，将再现那段光辉的历史时刻。

匠心制作 致敬英雄人物

电影《开国将帅授衔1955》在制作上精益求精，力求还原历史真实。影片的特效团队历时三年精心制作，还原了授衔仪式现场的盛大场景，并对开国将帅的形象进行了细致刻画。相信这部影片将带给观众震撼的视觉体验和深刻的情感共鸣。

弘扬革命精神 凝聚民族力量

电影《开国将帅授衔1955》不仅是一部历史题材影片，更是一部弘扬革命精神、凝聚民族力量的作品。影片将激励人们铭记历史、传承精神，为实现中华民族伟大复兴的中国梦而努力奋斗。

新标题： 重温峥嵘岁月 致敬英雄人物 电影《开国将帅授衔1955》定档11月24日

正文：

由总导演黄建新、导演杨家诺、郑波联合执导，刘烨、段奕宏、黄建新、李雪健、王庆祥、王霙、唐国强、于和伟等主演的电影《开国将帅授衔1955》今日宣布定档11月24日，并发布定档海报和预告片。影片将带领观众重温那段波澜壮阔的历史，致敬为新中国成立和发展做出卓越贡献的开国将帅。

电影《开国将帅授衔1955》以1955年授衔仪式为主线，讲述了新中国成立后，为表彰和奖励为中国革命事业做出卓越贡献的开国将帅，党中央和毛主席决定举行授衔典礼的故事。影片汇聚了刘烨、段奕宏、黄建新、李雪健、王庆祥、王霙、唐国强、于和伟等实力派演员，将再现那段光辉的历史时刻。

电影《开国将帅授衔1955》在制作上精益求精，力求还原历史真实。影片的特效团队历时三年精心制作，还原了授衔仪式现场的盛大场景，并对开国将帅的形象进行了细致刻画。相信这部影片将带给观众震撼的视觉体验和深刻的情感共鸣。

电影《开国将帅授衔1955》不仅是一部历史题材影片，更是一部弘扬革命精神、凝聚民族力量的作品。影片将激励人们铭记历史、传承精神，为实现中华民族伟大复兴的中国梦而努力奋斗。

此外，新闻稿还应包括以下内容：

• 电影《开国将帅授衔1955》的历史背景
• 授衔仪式对新中国发展的影响
• 观众对电影《开国将帅授衔1955》的期待

以上内容仅供参考，请根据您的具体需求进行修改和完善。